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深圳證券交易所維權欄目列示的投資者維權機構

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維權機構

日期: 2011-11-14 

 

1.中國證券監督管理委員會的職能及聯系辦法? 

  答:中國證券監督管理委員會是我國的證券監管機構,具有監督管理權。凡涉及證券的活動,該機構 都可以管。

  中國證監會地方監管局是中國證監會依法設立的派出機構,其主要的監管職責是:依法對轄區內上市 公司、證券經營機構、期貨經營機構、證券投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、 資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理;依法查處轄區監管范圍內的違法、違規案件,并 受理有關的投訴、舉報事件;依法調解轄區內證券業務糾紛和爭議。

  證券投資者在權利受到侵害時,可以向證監會或其派出機構投訴;對于其他的違法違規行為,也可以 向證監會或其派出機構舉報。同時,投資者也應該盡量協助證監會對各種違法違規行為展開調查,以便更 好的打擊不法分子,保護投資者的合法權益。

      

  2.證券監管機構對證券行政違法行為的制裁有哪些?

  答:證券監管機構可以對證券行政違法行為進行制裁,其主要手段是行使行政處罰權: 

  (1)警告/批評

  是證券行政執法主體對證券行政違法相對人予以涉及其名譽的一種處罰,也是最輕的一種行政處罰措 施。具體處罰形式是警告和通報批評。

  (2)罰款

  是證券行政執法主體對證券行政違法相對人作出的涉及其財產的一種處罰。處罰形式有沒收非法所得 和罰款。

  (3)行為處罰

  是證券行政執法主體依法限制或剝奪證券行政違法相對人某種特定行為能力和資格的處罰。處罰形式 有限制或暫停證券業務;暫停或取消發行和上市資格;責令改正;責令停業整頓;責令關閉;撤消證券業 務許可;證券市場禁入。

  

  3.哪些投訴內容證券監管機構不予受理?

  答:證券監管機構一般受理投資者對上市公司、證券經營機構或中介機構未履行法定義務的投訴;受 理投資者在投資中其權益受到上市公司、證券經營機構或中介機構損害的投訴。但對以下投訴不予受理:

  (1)投資者之間的糾紛;

  (2)投資者個人私下的交易糾紛; 

  (3)被投訴方不明確的;

  (4)爭議雙方曾達成調解協議并已執行,而且沒有新情況、新理由的

  (5)法院、仲裁機構或有關行政部門已受理調查和處理的;

  (6)不符合國家法律、法規有關規定的。

 

  4.證券交易所的職能及聯系方式? 

  答:證券交易所依據國家有關法律、法規及中國證監會的授權對證券交易、上市推薦人和上市公司及 其董事、監事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人進行監管。對國家有關法律、法規、規章、政策 中規定的有關證券交易的違法、違規行為,證券交易所負有制止和上報的責任,并有權在職責范圍內予以 查處。

  證券交易所具有組織、監督證券交易,對會員及上市公司進行監管的職能。

  證券投資者的合法權益受到侵害時,可以向證券交易所投訴。經調查屬實,證券交易所可以對違反有 關交易規則的會員給予紀律處分;對情節嚴重的,取消會籍,限制交易等

   

  5.中國證券業協會的職能及聯系方式?

  答:中國證券業協會是中國證券業的自律性組織,其職責包括對券商與客戶之間發生的糾紛進行調解。 投資者在與券商發生糾紛時,也可以通過中國證券業協會或其地方證券業協會進行調解解決。 

  協會網站:http://www.sac.net

 

  6.中國證監會與交易所、證券業協會行使的監管職能一樣嗎? 

  答:不一樣。中國證監會是證券監管機構,而交易所及其證券登記結算公司、證券業協會是自律組織, 二者的監管方式不同。

  主要表現在:

  (1)證監會的監管帶有行政管理的性質,交易所、證券業協會對證券市場的監管具有自律性質。

  (2)證監會負責對全國范圍的證券業務活動進行監管,交易所、證券業協會主要對其會員、上市公司
  (3)證監會可以對違法違規的證券經營機構采取罰款、警告的處罰,情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格,對違法違規的上市公司可以決定終止其上市;交易所、證券業協會對其會員或上市公司的處罰較輕微,包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等。
 
 
  7.工商行政管理機關的職能?
  答:工商行政管理機關是公司的登記機關,對辦理公司登記中虛報注冊資本、提交虛假證明文件;公 司的發起人、股東在公司成立后,抽逃出資;股份有限公司設立、變更、注銷登記后,不在規定期限內發 布公告或者發布的內容與公司登記機關核準登記的內容不一致等違法行為,工商行政管理機關有權依法查 處。國家工商行政管理局及地方工商行政管理機關對證券發行與交易過程中的違法行為也有權進行監督檢 查。對于在證券發行與交易過程中出現的違法行為,證券投資者可以向工商行政管理機關檢舉揭發。
 
  8.公安機關的職能?
  答:公安機關負有維護證券市場秩序,制止危害證券市場安全的違法犯罪行為的職責;同時負責除人 民法院、檢察機關直接受理的案件以外的證券犯罪的案件的偵查工作。證券投資者如果發現有擾亂證券市 場治安的違法行為或者涉嫌犯罪的行為,應當及時向公安機關反映有關情況,協助公安機關打擊證券市場 中的各種違法犯罪行為。
  公安機關的職責是負責證券犯罪的偵查、預審,對犯罪嫌疑人實施拘留、執行逮捕并進行羈押。目前, 我國公安部及部分公安機關設有證券犯罪處,專門對付證券方面的犯罪。
 
  9.檢察機關的職能?
  答:檢察機關直接受理的涉及證券的刑事案件,主要是國家工作人員職務上的犯罪。檢察機關負責對 這類案件進行偵查,同時還負責對各類證券刑事案件提起公訴,以及對證券刑事案件進行審判監督。如果 證券投資者發現了有關證券違法犯罪以及涉及國家工作人員(包括國有公司、企業的工作人員)有貪污賄 賂的行為,也可以向人民檢察院舉報,并協助其開展偵查工作。
  中華人民共和國人民檢察機關是國家的法律監督機關,享有對特定案件的偵查權和除自訴案件以外的 刑事案件的公訴權。公安機關對偵查完畢的案件,要移送檢察院審查起訴,由檢察院向同級人民法院提起 公訴。
  
  10.人民法院的職能?
  答:中華人民共和國人民法院是國家的審判機關,依照法律規定獨立行使審判權。凡是采取訴訟方式 解決的證券糾紛,都要通過人民法院進行審理和裁決。證券投資者可以通過直接向人民法院提起有關的民 事訴訟、行政訴訟或者刑事附帶民事訴訟等方式維護自己的合法權益。
 
 
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